「附件六」
兆豐證券股份有限公司 函
受文者：發文日期：中華民國101評1月2日
發文字號：兆證字第1010000001號
速別：普通件
主旨：併覆 台端台北古亭郵局第002096及002126號存證信函，詳如說明，敬請 查照
說明：一、茲就 台端存證信函所提相關疑義，本公司分述說明如下：
1.有關來函所指「貴方單方面指控並執行本人違約交割之理由及證據」乙節：查 台端於成交日期12/16之交易(此部分有 台端下單及成交回報紀錄為憑)，本公司應收金額$329,208元，至交割日期12/20上午10時交割帳戶仍缺款$98,772，因 台端未履行交割義務，本公司遂依規定申報違約
。況查，本公司營業員與櫃檯主管，於交割期限前亦曾多次與台端聯繫， 台端當時曾表示無力履行交割義務並請公司做違約處理，就此亦有電話錄音為證。
2.有關來函所指「如確有違約確實金額是多少」乙節：按成交日期12/16之交易， 台端應給付之交割金額為什麼329,208元。
3.有關「貴方處理涉案之過程及理由，其中包括為何100/12/19/禁止本人回補廣宇股票，12/20、21不準本人處理本人的股票匯僑、廣宇」乙節：查12/19本公司並無限制 台端融回補廣宇股票，且是日亦有 台端自行回補廣宇股票10張之交易紀錄可資查證。至12/20當日，因帳戶已申報違約，故需先凍結其帳戶交易。
4.有關「為何對本12/19在世華銀行之存款23萬視而不見，12/20本人之存款超過40萬，為何仍要處理八他股票？」乙節：柦2/20應交割金額為329,208元，依銀行缺款明細，尚缺差額$98,772元，並無 台端所稱存款金額(至銀行帳務是否正確，則需請 台端洽銀行了解)，因 台端成交割，本公司遂依證券商辦理有價證券買賣融資融券業務操作辦法第38條申報違約，並依同條第二項規定「其信用帳戶內尚有餘額者，證券商至遲應於次一營業日準用第39條第三項處理方式予以了結，並註銷其信用帳戶」處理。
二、再者，於12/20申報違約後，本公司經理人、櫃檯主管及營業員多次表達願向 台端當面說明申報內容及後續處理過程，惜均不為 台端接受，反指稱公司不通情理，擬訴求律解決等云云。然綜上說明，本公司處理申報 台端違約之作業程序均有確實遵循主管機關法規及契約條款，並無損及 台端權益之情事。謹請 台端鑒察。
三、另檢附 台端第002126號存證信函所需之申報違約帳務相關資料。
正本：
副本：
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